安全生产风险分级管控标准体系应包括

安全生产风险分级管控和隐患排查治理体系建设实施手册

********集团有限公司

二〇一七年十月

索引

1、组织机构成立iso三体系认证·······································

2、风险分级管控和隐患排查治理体系创建实施方案············

3、风险分级标准···········································

4、管控流程图·············································

5、风险点名册·············································

6、危险源辨识清单·········································

7、风险分级管控明细·······································

8、作业岗位风险告知卡·····································

9、岗位安全卡·············································

10、隐患排查治理管理制度·································

1
1、隐患排查治理相关表格·································

关于

××××公司

安全生产双重预防体系建设实施方案

为深入贯彻落实山东省安监局关于在企业内部推行安全生产风险分级管控体系和安全事故隐患排查治理体系的通知要求及市市、区两级安监部门的具体部署,在我公司内部建立完善的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系,提升我公司安全生产管理水平,有效遏制安全生产事故发生,构建公司安全生产长效机制,制定本实施方案。

一、工作目标

依照《安全生产风险分级管控体系通则》、《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》、《工贸企业生产安全事故隐患排查治理体系细则》这4项标准的具体要求,在公司内部进行深入的安全生产风险辨识、隐患排查治理工作。具体工作目标如下:

1、成立双重预防体系建设领导小组,进行全员培训,使全体职工均能熟知双重预防体系知识,掌握识别本岗位、部门安全风险的能力。

2、建立安全生产风险分级管控体系,全面识别公司内各环节的安全生产风险,评价风险等级、制定管控措施,确定管控层级,并通过公告及培训,使全体职工熟知本岗位安全生产风险及相应管控措施。

3、建立安全事故隐患排查治理体系,并使之在公司内部有效运行。

4、保持双重预防体系运行领导小组,对公司的双重预防体系运行工作进行持续改善。
2、小组各成员主要职责7安全生产双重预防体系建设工作计划表安全生产双重预防体系建设工作计划表
四、工作要求

1.煤矿安全风险分级管控专业检查规范

项目｜项目内容｜基本要求｜标准｜分值｜评分方法｜检查方式及内容｜所需资料｜扣分细则｜

一、工作机制（10分）｜职责分工｜1．建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作｜4｜查资料和现场。未建立责任体系不得分，随机抽查，矿领导1人不清楚职责扣1分｜
1.查有关责任体系正式iso三体系认证，看是否按本标准要求明确了矿领导班子成员的责任；｜
2.对矿班子成员进行随机抽考。抽考前要确定抽考人数｜明确责任体系的相关iso三体系认证（也可以在安全生产责任制中或安全风险分级管控工作制度中体现）｜
1.无责任体系iso三体系认证不得分，职责内容不健全的建议补充（暂不扣分）；｜
2.抽考矿班子成员，1人不清楚自身职责扣1分｜

2．有负责安全风险分级管控工作的管理部门｜2｜查资料。未明确管理部门不得分｜查责任体系iso三体系认证或风险分级管控工作制度，是否明确了一个部门负责安全风险分级管控工作｜责任体系iso三体系认证或风险分级管控工作制度｜未明确不得分。明确部门或成立风险管控领导小组，办公室设在某科室，均符合标准要求｜

制度建设｜建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险的辨识范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程｜4｜查资料。未建立制度不得分，辨识范围、方法或工作流程1处不明确扣2分｜1．查风险管控工作制度，必须明确风险的范围（可以概括的说明），必须明确本矿辨识和评估分级分别采用了什

ICS 03A 00     ｜

DB37山东省地方标准

DB37/T2882—2016     ｜

安全生产风险分级管控体系通则General rules for the management and control system of work safety risk classification

2016-12-07发布

2017-01-08实施

山东省质量技术监督局   发布

前言III引言IV1范围12规范性引用iso三体系认证13术语和定义14基本要求25总体结构3
5.1标准层级3
5.2安全生产风险分级管控体系通则3
5.3安全生产风险分级管控体系细则3
5.4安全生产风险分级管控实施指南36工作程序和内容4
6.1风险判定准则4
6.2风险点确定4
6.
2.1风险点划分原则4
6.
2.
1.1设施、部位、场所、区域4
6.
2.
1.2操作及作业活动4
6.
2.2风险点排查4
6.
2.
2.1风险点排查的内容4
6.
2.
2.2风险点排查的方法4
6.3危险源辨识4
6.
3.1危险源辨识的内容4
6.
3.2危险源辨识的方法4
6.4风险评价4
6.
4.1评价方法4
6.
4.2重大风险确定原则5
6.
4.3风险点级别确定5
6.5风险控制措施5
6.
5.1风险控制措施类别5
6.
5.2风险控制措施确定的要求5
6.
5.
2.1基本原则5
6.
5.
2.2评审5
6.
5.3重大风险控制措施5
6.6风险分级管控6
6.
6.1风险分级6
6.
6.2风险分级管控的要求6
6.7编制风险分级管控清单67iso三体系认证管理68分级管控的含金量69持续改进6
9.1评审7
9.2更新7
9.3沟通7本标准按照GB/T
1.1—2009给出的规则起草。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）

安全双重预防机制建设与两个体系建设是一回事，都是指“安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设”。

安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系是山东省应急管理厅为提供企业安全管理水平，保障企业的安全生产，在全省危险化学品、非煤矿山、工商贸行业推行的一项企业日常安全管理制度。

建立实施双重预防体系，核心是树立安全风险意识，关键是全员参与、全过程控制，目的是通过精准、有效管控风险，切断隐患产生和转化成事故的源头，从根本上防范事故，实现关口前移、预防为主，落实单位、部门、企业、岗位全链条安全生产责任制。

扩展资料：

2018年山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设重点工作任务

1、进一步完善法规标准体系；

3、扎实推进企业双重预防体系建设评估；

4、组织开展企业双重预防体系建设点评；

5、加快信息平台建设和应用步伐；

6、强化双重预防体系执法检查。

参考资料来源：

参考资料来源：

非煤矿山企业安全生产风险分级管控体系

本标准适用于金属非金属矿山企业及尾矿库、陆上石油和周然气开采企业风险分级管控体系建设工作。

下列iso三体系认证对于本标准的应用是必不可少的。凡是注日期的引用iso三体系认证，仅所注日期的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用iso三体系认证，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。

DB37/T 2882-2016安全生产风险分级管控体系通则

DB37/T 2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本iso三体系认证。

在地表开挖区通过剥离围岩、表土或砾石，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。

以平硐、斜井、斜坡道、竖井等作为出人口，深入地表以下，采出供建筑业、工业或加工业用的金属或非金属矿物的采矿场及其附属设施。

年生产规模不超过50万吨的山坡型露周采石作业单位。

是指筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山进行矿石选别后排出尾矿的场所。

陆上石油和周然气开采业是陆上石油和周然气开采各工艺单元的总称，包括勘探、钻井、井下作业和采油、采气及油气集输等。

矿山企业应明确风险识别、评价和控制的主管部门，主要负责人应负责组织风险识别、评价和管控等工作；分管负责人应负责分管范围内的风险识别、评价和管控等工作。组成人员应包括安全、通风、机电、采掘等各职能部门负责人和各类专业技术人员。16——设备设施危险源的控制措施应包括：报警、联锁、安全阀、限位、过卷等工艺设备本身自带的

什么是双重预防体系？

风险隐患双重预防体系是风险分级管控和隐患排查治理两个体系的统称。

做双重预防体系的重点在哪？

做双体系最主要的是风险分级管控，这里面最主要的是工作危害分析的。开展工作危害分析，首先识别作业活动中的危险源，然后对危险源进行定性或定量的风险分析和评价，再根据风险严重程度制定和落实管控措施。

1.风险分级管控：重点是分级，既是将风险分级，也是将责任分级。在建设双重预防体系的过程中，需要将风险进行分级，根据相应的风险分级法，将风险分为“红、橙、黄、蓝”四色风险等级，分别对应“重大风险、较大风险、一般风险、低风险”，与此同时，为了将责任落实，避免出现推诿、错漏的情况出现，通常分为“企业、车间、部门、员工”，每个级别对应相应的风险管控层级，方便落实责任和风险点的划分。
2.隐患排查治理：隐患排查，即根据单位相关法律法规，各行业的相关标准，将隐患进行排查，并降低事故发生的可能性乃至于遏制事故的发生。在隐患排查的过程中，要知悉哪些风险点上存在着哪些相对应的安全隐患，什么样的情况下会造成事故的发生。安全隐患的存在通常源于四个因素，为：人的不安全行为，物的不安全状态，环境的原因，管理的缺失，即通常所说的人、物、环、管。

西格玛是一家从事物联网行业系统解决方案的研发型企业，研发负责人和骨干团队来自华为、南邮、北航等知名院校和企业，从事物联网、通信、视觉感知和自动控制多年，为企业提供包括安全生产双重预防系统、智能驾驶、物联网监控、新能源汽车等相关的技术解决方案。

在河南省，我们通过为企业提供完善的安全生产双重预防信息化系统，帮助企业对风险隐患进行分级管控、预警、实时处理。今年6月份以来，陆续完成了数百家各种类型的企业培训和对接，涵盖危化品、客运、场站、维修、驾校等企业和机构。

双重预防体系包括哪两个方面

什么是双重预防体系？

风险隐患双重预防体系是风险分级管控和隐患排查治理两个体系的统称。

做双重预防体系的重点在哪？

做双体系最主要的是风险分级管控，这里面最主要的是工作危害分析的。开展工作危害分析，首先识别作业活动中的危险源，然后对危险源进行定性或定量的风险分析和评价，再根据风险严重程度制定和落实管控措施。

1.风险分级管控：重点是分级，既是将风险分级，也是将责任分级。在建设双重预防体系的过程中，需要将风险进行分级，根据相应的风险分级法，将风险分为“红、橙、黄、蓝”四色风险等级，分别对应“重大风险、较大风险、一般风险、低风险”，与此同时，为了将责任落实，避免出现推诿、错漏的情况出现，通常分为“企业、车间、部门、员工”，每个级别对应相应的风险管控层级，方便落实责任和风险点的划分。
2.隐患排查治理：隐患排查，即根据单位相关法律法规，各行业的相关标准，将隐患进行排查，并降低事故发生的可能性乃至于遏制事故的发生。在隐患排查的过程中，要知悉哪些风险点上存在着哪些相对应的安全隐患，什么样的情况下会造成事故的发生。安全隐患的存在通常源于四个因素，为：人的不安全行为，物的不安全状态，环境的原因，管理的缺失，即通常所说的人、物、环、管。

西格玛是一家从事物联网行业系统解决方案的研发型企业，研发负责人和骨干团队来自华为、南邮、北航等知名院校和企业，从事物联网、通信、视觉感知和自动控制多年，为企业提供包括安全生产双重预防系统、智能驾驶、物联网监控、新能源汽车等相关的技术解决方案。

在河南省，我们通过为企业提供完善的安全生产双重预防信息化系统，帮助企业对风险隐患进行分级管控、预警、实时处理。今年6月份以来，陆续完成了数百家各种类型的企业培训和对接，涵盖危化品、客运、场站、维修、驾校等企业和机构。

双重预防体系就是安全双体系，包括风险分级管控体系和隐患排查治理体系，其目的是要把安全生产关口前移，把事故隐患提前消灭掉。在各级单位的强力推动下，双重预防体系建设在很多地方轰轰烈烈地开展起来。

双控系统指的是风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，简称为“双控体系”。这个体系能够加强公司的安全风险分级管控，隐患排查治理工作，可以预防和减少安全生产事故。

《实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》要求国务院安全生产监督管理部门要协调有关部门制定完善安全风险管控和隐患排查治理的通用标准，按照通用标准规范，分行业制定安全风险分级管控和隐患排查治理的制度规范。

各有关部门要按照有关标准规范组织企业开展对标活动，进一步完善内部安全防控体系，推动建立统
一、规范、高效的安全风险管控和隐患排查治理双重预防机制。加强对企业构建双重预防机制的督促检查，把建立双重预防机制工作情况纳入地方政府及相关部门安全生产目标考核内容。

工作要求

各地区要加强对企业构建双重预防机制情况的督促检查，积极协调和组织专家力量，帮助和指导企业开展安全风险分级管控和隐患排查治理。

要把建立双重预防机制工作情况纳入地方政府及相关部门安全生产目标考核内容，加强检查指导、考核奖惩，对消极应付、工作落后的，要通报批评、督促整改。

以上内容参考：

以上内容参考：

《中华人民共和国安全生产法（修正草案）》已通过。草案把保护人民生命安全摆在首位，进一步强化和落实生产经营单位主体责任，要求构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系；进一步明确地方政府、应急管理部门和行业管理部门相关职责；进一步加大对安全生产违法行为处罚力度，提高违法成本。

其中要求构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，安全生产法中已经包含安全生产标准化的要求，为什么又要写入双重预防体系？正确理解安全标准化体系和“双体系”之间关系，尤为重要。

自2016年起，为了遏制重特大事故的发生，各地企业在当地安监部门的要求下，陆续开展安全生产的“双体系”建设即“风险分级管控体系和隐患排查治理体系”。几年过去了，企业在“双体系”的建设过程中遇到的问题和困惑是：

1、很多人包括安全管理人员搞不清什么是风险。风险如何能全面、准确、客观辨识？

2、企业安全管理人员掌握的风险评价工具太少（一般就是安全检查表、LEC等，其他半定量或定量风险评价工具基本不会），如何能科学、准确评价风险？风险分级管控自然就成了无本之木

3、不少企业都是安全生产标准化体系和“双体系”独立运行，原来是2张皮，现在是3张皮（实际运行是一张皮、安全标准化体系运行是一张皮、双体系运行是一张皮）

4、花重金引进的“双体系”软件平台，成了“电子台账”本了，没有发挥应有的作用，信息化和智能化程度不足

5、都说无需重启炉灶，建设“双体系”。但是如何融合“安全生产标准化体系”和“双体系”，我们真的不太会

6、虽然有的地方“双体系”标准很多，有的地方没有，但是我们还是需要，类似建设安全生产标准化导则或标准的国家级“双体系建设导则或标准”

7、第三方咨询公司帮着做的“双体系”，专家评审都通过了，但大多不是授之以渔

8、每个企业的安全管理基础不同，中小企业安全管理工作普遍薄弱、安全技术能力普遍不足，我们需要相关针对性专业培训和专家指导

从企业的各种质疑中，我们不难看出，在各地应急部门对“双体系”建设的推进压力下，企业把这项应该服务于安全生产管理体系中的工具作为了应付政府检查的“表面文章”，本该给企业带来安全管理提升的工具成了企业的负担。

加强安全生产标准化双体系工作是企业什么的法定职责

《中华人民共和国安全生产法（修正草案）》已通过。草案把保护人民生命安全摆在首位，进一步强化和落实生产经营单位主体责任，要求构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系；进一步明确地方政府、应急管理部门和行业管理部门相关职责；进一步加大对安全生产违法行为处罚力度，提高违法成本。

其中要求构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，安全生产法中已经包含安全生产标准化的要求，为什么又要写入双重预防体系？正确理解安全标准化体系和“双体系”之间关系，尤为重要。

自2016年起，为了遏制重特大事故的发生，各地企业在当地安监部门的要求下，陆续开展安全生产的“双体系”建设即“风险分级管控体系和隐患排查治理体系”。几年过去了，企业在“双体系”的建设过程中遇到的问题和困惑是：

1、很多人包括安全管理人员搞不清什么是风险。风险如何能全面、准确、客观辨识？

2、企业安全管理人员掌握的风险评价工具太少（一般就是安全检查表、LEC等，其他半定量或定量风险评价工具基本不会），如何能科学、准确评价风险？风险分级管控自然就成了无本之木

3、不少企业都是安全生产标准化体系和“双体系”独立运行，原来是2张皮，现在是3张皮（实际运行是一张皮、安全标准化体系运行是一张皮、双体系运行是一张皮）

4、花重金引进的“双体系”软件平台，成了“电子台账”本了，没有发挥应有的作用，信息化和智能化程度不足

5、都说无需重启炉灶，建设“双体系”。但是如何融合“安全生产标准化体系”和“双体系”，我们真的不太会

6、虽然有的地方“双体系”标准很多，有的地方没有，但是我们还是需要，类似建设安全生产标准化导则或标准的国家级“双体系建设导则或标准”

7、第三方咨询公司帮着做的“双体系”，专家评审都通过了，但大多不是授之以渔

8、每个企业的安全管理基础不同，中小企业安全管理工作普遍薄弱、安全技术能力普遍不足，我们需要相关针对性专业培训和专家指导

从企业的各种质疑中，我们不难看出，在各地应急部门对“双体系”建设的推进压力下，企业把这项应该服务于安全生产管理体系中的工具作为了应付政府检查的“表面文章”，本该给企业带来安全管理提升的工具成了企业的负担。

制度可以参考这份

《安全生产风险分级管控体系制度》

1 目的

为加强风险管理和岗位风险控制，预防事故发生，实现安全技术、安全管理的标准化和规范化，依据国家法律、法规、规章及《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》，并结合公司实际，制定本制度。

2 职责

2.1 公司成立两个体系领导小组，全面负责安全生产风险分级管控工作，总经理担任组长，保障体系工作展开所必要的人力、物力、财力。

2.2 安全管理部是风险分级管控的归口管理部门，负责组织风险分级管控相关工作。

2.3 其他各职能部门负责人负责职责范围内安全生产风险分级管控工作。

2.4 公司全员均应掌握安全生产风险分级管控工作相关标准、程序、方法，做到全员参与安全生产风险分级管控体系建设工作。

3 风险分级管控程序

3.1步骤

风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。

3.2 风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。

风险等级判定应遵循从严从高的原则，应同时考虑以下因素：

——有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[2017]18号等）；

——行业设计规范、标准管理、技术标准的强制性条款（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-201
2、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-200
7、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-201
2、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》等）；

——公司自身的安全管理、技术标准及对风险的承受能力(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》等)；

3.3风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：铵油类炸药（乳化炸药、改性铵油炸药）生产线区域、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。

a) 常规活动是按公司策划的安排在正常状态下实施的活动，例如公司按既定要求和计划实施的生产运行活动、检修作业活动、产品检测实验活动等。

b) 非常规活动是在异常和紧急状态下实施的活动，非常规活动和紧急状态的事例包括：过程临时更改、设施或设备的清洁、非预定的维修、厂房或设备的启用或关闭、现场外的访问、翻新整修、极端气候条件、公用设施的毁坏等，例如：现场外的实地考察、作为客户走访供应商、勘查活动等；生产设备故障紧急抢修；动火作业；供电设施、供水设施、供气设施的毁坏等。

风险点排查由安全管理部组织，生产部、技术质量部、工会等力量参加，发动全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，确定风险点，并建立风险点统计表（附录A）。

3.4 危险源辨识

3.
4.1 危险源辨识方法

3.
4.
1.1 对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单（附录B1），利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录（附录B2）。检查表采用《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》（WJ/T 9075）。

3.
4.
1.2 对作业活动采用工作危害分析（JHA）进行危险源辨识，列出作业活动清单（参见附录C1），填写作业活动工作危害分析与评价记录（参见附录C2）。

3.
4.2辨识范围

危险源的辨识范围覆盖公司所有危险点内的危险源。

3.
4.3 辨识要求

3.
4.
3.1 危险源辨识过程应充分考虑五种不安全因素，包括人的因素、机（含工艺技术）、物的因素、环境因素、管理因素。主要有：

已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内公司控制下的人员的安全产生不利影响的危险源；

在工作场所附近，由公司控制下的工作相关活动所产生的危险源；

由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；

组织及其活动、材料的变更，工艺技术的变更，设备变更，或生产计划的变更；

作业方式存在的危害：在接触同类有害环境（物质）因素条件下，作业方式对危害的风险度有很大影响，应尽量考虑使用危害因素较少的作业方式，并给作业人员配备专用劳动保护用品，以减少对人员的危害；

工艺存在的危害：通过分析工艺构成，了解产生有害因素的作业源点及其散发有害因素的性质、特征等情况。工艺的特点不同，所产生的危害也有很大差别；

作业环境中存在的危害因素：在同一种作业方式下，由于采用的物质、环境条件的不同，对人体的危害差别颇大。一方面要识别危害因素的类型，包括化学因素、物理因素、生物因素。另一方面要识别各危害因素的存在形态、分布特性、扩散特点、成份、浓度或强度等。此外，还应分析危害因素产生及变化的原因，以便制定防护对策；

采用新装备、新技术、新材料、开发新产品前，应组织危险源辨识，制定相对应的安全管控措施；

进入工作场所的所有人员以及因他们的活动而产生的危险源和风险；

其他。

3.
4.
3.2 危险源辨识应同时考虑三种时态、三种状态

a）三种时态：过去、现在和将来；

b）三种状态：正常、异常和紧急情况。

3.5 风险评价

3.
5.1 风险评价方法

对识别出的每项危险源，采用检查表法、固有风险分析法、LEC法进行评价。

3.
5.2 风险评价准则

在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、暴露频次、风险值的取值标准（按照附录e）和评价级别，进行风险评价。风险判定准则的制定应充分考虑以下要求：

a）有关安全生产法律、法规（《安全生产法》、《山东省安全生产条例》、《安全生产主体责任规定》政府令第303号、《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》、《关于推进安全生产领域改革发展的意见》、《工业和信息化部关于建立民爆企业安全生产长效机制的指导意见》工信部安全[2017]18号等）；

b）设计规范、技术标准（《民用爆炸物品生产、销售企业安全管理规程》GB28263-201
2、《民用爆破器材工程设计安全规范》GB50089-200
7、《民用爆破器材安全检查表方法检查表法》WJ9075-201
2、《民用爆炸物品生产、销售企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T等）；

c）本单位的安全管理、技术标准(《潍坊龙海民爆有限公司生产安全技术操作规程》、《潍坊龙海民爆有限公司安全生产规章制度汇编》)；

d）公司的安全生产方针和目标等；

e）相关方的投诉。

3.
5.3 风险评价与分级

3.
5.
3.1 依据风险点内所有危险源作业条件危险性分析法（LEC法）、《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》、固有风险分级三种评价方法确定的最高风险等级，综合判定该风险点的风险级别。

3.
5.
3.2 利用作业条件危险性分析法（LEC法）对危险点内的危险源进行风险评价，划分各危险源风险等级，取最高危险源风险等级作为危险点风险等级。

3.
5.
3.3 固有风险分级，依据风险点与国家有关法律、法规、标准强制性条款的符合性，生产过程的危险程度，功能的性质和可能发生事故的后果，进行风险点分级。

风险点内存在可能发生小规模燃烧或设备损坏，但不会发生爆炸或无人员死亡发生的危险源时，其固有风险划分为四级；

风险点内存在有Ⅲ类设备（安装在抗爆间室的设备视同Ⅲ类设备）存在的独立爆炸单元，或有可能发生一般生产安全事故的生产储存场所的危险源时，其固有风险划分为三级；

风险点内存在属于重大危险源，或有 0 类、Ⅰ类、Ⅱ类生产设备的独立爆炸单元，或有可能发生较大及以上生产安全事故的生产储存场所，或危险实验试验场所，或危险品销毁场所的危险源时，其固有风险划分为二级；

风险点内存在违反国家有关法律、法规、标准强制性条款，或违法建设、违法生产、违法销售等活动，或安全评估为不合格，或独立设置的
1.1 级建筑物最大允许定员超过 9 人（不包括本数）情形的危险源时，其固有风险划分为一级。

3.
5.
3.4 依据 《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》对各危险点进行风险评价，判定危险点合格或不合格。

3.
5.
3.5 风险点等级的判定:

a) 四级风险点/蓝颜色标示：应同时满足《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格，作业条件危险性分析法（LEC 法）评分在 69 分以下，固有风险等级为四级的；

b) 三级风险点/黄颜色标示：在《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法（LEC 法）最高评分为 70 分～159 分，或（和）固有风险等级最高为三级的；

c) 二级风险点/橙颜色标示：在《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为合格的前提下，作业条件危险性分析法（LEC 法）最高评分为 160 分～320 分，或（和）固有风险等级最高为二级的；

d) 一级风险点/红颜色标示：《民用爆破器材企业安全检查方法 检查表法》判定为不合格、或（和）作业条件危险性分析法（LEC 法）评分超过 320 分、或（和）固有风险等级最高为一级的；

e) 根据上述标准进行风险点级别判定，填写附录 D 表 D。

3.
5.
3.6 重大风险的确定：一级风险点为重大风险。

3.6 风险控制措施

3.
6.1 风险控制的策略性方法

风险控制的策略性方法有减轻风险、预防风险、转移风险、回避风险、应急措施等。

3.
6.2 风险控制的技术性方法

风险控制的技术性方法按如下顺序选择工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）、安全培训措施、个体防护措施、应急处置措施、管理措施等。

3.
6.3 风险控制措施的选择

3.
6.
3.1 在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：

a) 工程技术措施（排除、替换、隔离、程序控制等）；

b) 标志、警告和（或）其他管理控制措施；

c) 安全培训措施；

d) 应急处置措施；

e) 个体防护措施。

3.
6.
3.2 风险点的控制措施:

a) 对于一级风险点，应采取停产、停业措施；

b) 对于二级及其以下风险点应从工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面评估现有控制措施的有效性。现有控制措施不足以控制此项风险时，应提出建议或改进的控制措施；

c) 不同级别的风险点要结合实际采取一种或多种措施进行控制，直至风险可以接受。

3.
6.4 风险控制措施评审

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：

a) 措施的可行性和有效性；

b) 是否使风险降低至可接受程度；

c) 是否产生新的危险源或危险有害因素；

d) 是否已选定最佳的解决方案。

3.7 风险分级管控

3.
7.1 风险分级管控的要求

分级管控分为公司级、车间级、班组级及岗位级四个管控层级。公司及公司各级管理部门和人员均须落实管控责任，对风险点进行有效管控。要求如下：

a) 一级风险（红色风险）点：重大风险，必须立即停产整顿，由公司级进行管控。

b) 二级风险（橙色风险）点：较大风险，必须重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应高度关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由车间级进行管控。

c) 三级风险（黄色风险）点：一般风险，需要重点管控。公司和分管生产、安全、技术等管理部门应重点关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，降低风险，由班组级进行管控。

d) 四级风险（蓝色风险）点：低风险，需要管控。公司和主管安全部门要及时关注，制定相应的安全管理措施和技术措施，由岗位级进行管控。

3.
7.2 编制风险分级管控清单

各部门在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单（参见附录 B 表 B3 和附录 C 表 C3），并按规定及时更新。

3.
7.3 风险告知

在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏或安全管理要点标识牌，标明风险点名称、风险等级、风险类别、管控措施、应急处置要求等内容。

4 文件管理

安全管理部结合实际编制并完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，应包括风险分级管控制度、危险源辨识与风险评价表、风险点统计表、风险分级管控清单，并建档管理。

5 分级管控的实施效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面应有所改进：

a) 每一轮危险源辨识和风险评价后，使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

b) 风险点的警示标识得到保持和改善；

c) 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；

d) 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

e) 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

f) 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

6 持续改进

6.1 体系评审

总经理组织每年对风险分级管控体系建设进行一次系统性评审。特殊情况时应根据新技术、新材料、新设备、新产品等适时开展危险源辨识和风险评价、评审，并对评审结果进行公示或公布。

6.2 体系更新

6.
2.1 危险源辨识、风险评价的更新频次

危险源辨识、风险评价及风险控制措施实施是一个动态的过程，根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。

两个体系领导小组组织各部门每年进行一次系统性更新。当危险点在产品结构、规模、人员数量、产能、设备、工艺（工序）技术变化时，应及时进行系统更新。

6.
2.2 风险信息的更新

公司各部门根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新完善风险信息：

a) 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度改变；

b) 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

c) 组织机构发生重大调整；

d) 生产工艺技术或专用设备发生较大改变；

e) 进行新技术、新材料、新设备、新产品等四新活动；

f) 风险程度变化后，需要对风险控制措施调整。

6.3 沟通

6.
3.1 各岗位人员发现风险信息有所变化时，应及时向部门负责人汇报。外来人员进入我公司时，保卫科或其他联系部门应及时有效传递风险信息，以树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。

6.
3.2 重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。