iso9001标准4.3条款

ISO9001:201
5、ISO14001:201
5、GB/T28001-2011｜质量、环境、职业健康安全三标一体化｜------------------------------------------------------------｜体系审核检查表｜

受审核部门：领导层｜审核地点：｜审核日期：｜审核员：｜

序号｜内容｜标准条款｜检查内容和方法｜检查结果｜评价｜

ISO9001: 2015｜ISO14001: 2015｜GB/T28001-2011｜

1｜理解组织及其环境｜
4.1｜
4.1｜｜询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？｜｜｜

2｜理解相关方需求和期望｜
4.2｜
4.2｜｜询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？｜｜｜

3｜确定管理体系的范围｜
4.3｜
4.3｜
4.1｜查看管理体系iso三体系认证，确认管理体系的边界和范围是否形成iso三体系认证？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其iso三体系认证或服务？针对质量管理体系是否存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？｜｜｜

4｜管理体系及其过程｜
4.4｜
4.4｜
4.1｜查看管理体系iso三体系认证，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是否保持必要的形成iso三体系认证的信息以支持过程运行？是否保留必要的形成iso三体系认证的信息作为运行证据？｜｜｜

5｜领导作用和承诺｜
5.
1.1｜
5.1｜｜询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作

□质量ISO9001:2015

内审人员

序号

标准条款/管理体系iso三体系认证编号

4组织环境1
4.1理解组织及其环

境

4.2理解相关方的需1

求和期望

内部审核检查表

审核日期

受审核部门

陪审员

检查内容是否确定了外部和内部因素，并进行了监视和评审。

检查结果结果描述在新版质量手册里明确了内外部环境，并进行了相应的监视和评审。

是否确定了相关方？是否确定了相关方的要求？是否对这些要求进行了监视和评审？

在新版质量手册
4.2章节里有充分识别相关方及相关方需求，主要包括内部相关方和外部相关方。

内外部相关方如：供应商、客户、公司投资人、员工单位单位和立法机构等。

相关方需求识别结果登记在相关方要求识别评审一览表里。

结果判定OK

OK

是否确定了质量管理体系的范围并批准发布？

新版质量手册
4.3章节明确人本公司质量管理体系覆盖

确定以上内容时，是否考虑了内外部因素、相关方要求、的边界范围和适用性范围，比如iso三体系认证范围、物理地址范围、

本公司的iso三体系认证和服务？

标准要素适用性范围（即删减说明）。

4.3确定质量管理体

2系的范围

是否将标准所有要求都制定了具体的实现方法并批准

OK在确定质量管理体系范围时充分考虑了公司识别的内

实施？

外部环境和相关方需求和期望。

是否有不适用的条款？

新标准条款全部适用于本公司，没有不适用条款。

是否说明了不适用的理由？

表单编号：QP08-F02-B

□质量ISO9001:2015

内部审核检

ISO9001:2015标准中要求保持或保留“成文信息”。保持“成文信息”一般是指原版的iso三体系认证，保留“成文信息”即是指原版的记录。 以下是保持“成文信息”的条款： 在第4章中“确定质量管理体系的范围”（
4.3）；支持过程运行的成文信息（
4.
4.2a）。 在第5章中“质量方针”（
5.
2.2a）。 在第6章中“质量目标”（
6.
2.1）。 在第8章中“策划运行过程所需成文信息，以确信过程已经按策划进行”（
8.1e）；“生产和服务的提供所需成文信息”（
8.
5.1）。

根据ISO9001:2015
4.3条款：