西东_
环境管理体系内审员培训讲义
ISO14011：1996
环境审核指南—审核程序—环境管理体系审核
一、 环境管理体系审核概述
(一) 环境审核
● 定义
● 分类
按侧重的主题事项划分
(1) 符合性审核；
(2) 应负责任审核；
(3) 能源审核；
(4) 废物最小化审核；
(5) 环境管理体系审核。
按侧审核方和受审核方的关系划分
(1) 第一方审核(内部审核)：一个组织对自身的审核；
(2) 第二方审核(外部审核)：需方以顾客的名义对供方的审核；
(3) 第三方审核(外部审核)：以认证为目的、由胜任的认证机构进行的审核。
(二) 环境管理体系审核
● 定义
EMS、EMS审核准则、审核证据、审核发现、审核结论、EMS审核。
● 技术路线
● 特点
(1) 系统化；
(2) 文件化；
(3) 客观性。
● 分类
也可按侧审核方和受审核方的关系划分为三种。
● 作用
内部审核：三级监控之一，发现问题，纠正和预防不符合，实现持续改进；
外部审核：判定受审核方EMS的符合性。
(三）相关标准
ISO14001环境管理体系——规范及使用指南
ISO14010环境审核指南——通用原则
ISO14011环境审核指南——审核程序——环境管理体系审核
ISO14012环境审核指南——环境审核员的资格要求
二、 环境管理体系外部审核程序
(一) 内审员为什么要了解外部审核程序
(1) 内部审核与外部审核的关系：基本原则、审核准则、审核步骤大体相同，只是在具体操作上稍有不同。ISO14011也基本适用于内部审核；
(2) 内审员与外审员应具备的素质基本相同，在外审过程中是审核方和受审核方的联络员；
(3) 内审要满足外审的需要。
(二) 环境管理体系外部审核程序(第三方认证审核)
1 启动审核
1.1提出申请*(委托方)
委托方向认证机构提出申请，填写申请书和有关文件。
1.2受理申请*(认证机构)
● 申请评审
● 合同评审
● 通知委托方
1.3组成审核组*
认证机构指派审核组长，与审核组长商定审核组成员，组建审核组。
1.4确定审核范围
● 确定审核范围的意义
● 确定审核范围的原则
● 确定审核范围的条件
● 确定审核范围的责任和权限
● 确定审核范围的方式
1.5文件预审
在现场审核开始前，审核组长应(组织审核组成员)审阅受审核方的有关文件，文件合格才能进行下一阶段审核工作。
● 文件预审的范围
环境管理手册、程序文件、相关环境管理文件和背景材料。
● 文件预审的目的
(1) 了解受审核方的环境管理体系文件能否满足ISO14001标准及相关环境法律法规的要求，从而确定能否进行现场审核；
(2) 了解受审核方环境管理体系的整体策划及实施情况，以便进行现场审核准备。
● 文件预审的要求
通过文件预审，应对体系文件从以下几方面作出评价：
(1) 文件内容是否覆盖ISO14001标准的所有要求，即完整性如何；
(2) 文件内容是否具有系统性、逻辑性、连贯性，是否体现体系文件的结构和层次，是否给出查询相关文件的路径；
(3) 文件内容是否切实可行；
(4) 文件是否现行有效，符合文件控制的要求。
● 文件预审报告
内容包括：
(1) 对EMS17个要素文件的审核结果；
(2) 对EMS文件的综合评价。
2 审核准备
2.1制定审核计划
文件预审通过后，就要制定审核计划，为现场审核作准备。
● 定义
● 内容
● 职责和权限
● 审核计划形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滚动式。
外部审核一般采用全面集中式，内部审核可采用全面集中式或分散滚动式。
2.2审核组长任务分配
● 目的
● 职责
● 分配方式
2.3工作文件准备
● 定义
● 分类
● 检查表的编写
(1) 检查表的作用
① 明确与审核目标有关的样本；
② 使审核程序规范化、系统化；
③ 使审核目标始终保持明确；
④ 保持审核进度；
⑤ 作为审核记录存档；
⑥ 减少重复或遗漏的审核内容。
(2) 检查表的基本内容
(3) 检查表的设计要点
① 根据ISO14001标准和受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门的职责履行情况；
② 根据受审核方体系文件的要求，逐项检查受审核部门有关岗位对这些文件要求的落实情况；
③ 按照受审核部门的重要环境因素，检查受审核部门有关岗位对这些重要环境因素的控制情况；
④ 根据受审核方体系文件的要求，检查受审核部门的环境目标、指标和管理方案的实现情况。
(4) 运用检查表的注意事项
① 检查表不要透露给受审核方；
② 检查表主要起备忘作用，不要逐条照本宣科；
③ 充分利用检查表；
④ 要善于检查追踪。
3 审核实施
3.1召开首次会议
● 定义
● 主持人及参加人员
● 会议目的
● 持续时间
3.2收集审核证据
● 审核证据定义
● 收集要求
(1) 收集的证据应充足，抽样数量应足够；
(2) 收集的证据应具有客观性和代表性，抽样应具有随机性；
(3) 作好记录，特别是对不符合审核准则的表现，以便于追溯。
● 审核方法
(1) 面谈；
(2) 查阅文件和记录；
(3) 现场观察。
● 审核方式
(1) 按部门审核；
(2) 按体系要素审核；
(3) 按环境因素审核。
● 现场审核案例分析
课堂练习案例。
案例1
某审核员在装配车间进行现场审核时，发现废纸、废塑料袋、废金属屑混放于同一垃圾桶内，如何进行检查追踪？
案例2
某审核员在废水处理站进行现场审核时，发现工作台上的排水水质监测记录中COD数据超过了排放标准(GB8978-1996)，如何进行检查追踪？
案例3
某审核员在电镀车间进行现场审核时，在操作岗位现场没有看到作业指导书，如何进行检查追踪？当询问一个陪同人员时，陪同人员说：“有，车间主任为防止丢失，把它锁在抽屉里。”如何进行检查追踪？
3.3确定审核发现
3.
3.1评审审核证据
● 筛选审核证据
● 判断符合性
3.
3.2填写不符合报告
● 不符合的定义
● 不符合的类型
① 严重不符合；
② 轻微不符合。
● 不符合报告格式示例
● 编写不符合报告容易出现的问题
课后练习题：根据前面3个案例，请编写不符合报告。
3.
3.3审核结果的汇总分析
绿叶环境管理体系审核中心
环境管理体系审核不符合报告
第5页/共12页
受审核方名称：天地化工有限公司
受审核部门：环保科 部门负责人：张宝钢
审核员：刘作衡 审核日期：1999年10月8日
不符合事实描述：
在检查的20份抱怨报告中，12份没有调查人签名。
审核准则：
(1) ISO14001标准中的
4.
4.6条款；
(2) 体系文件中的B402-2程序(要求调查人在抱怨报告上签名)。
□不符合ISO14001中
4.
4.6条款 的要求
□ 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求
属：轻微不符合项 □
严重不符合项 □
3.4召开末次会议
● 定义
● 主持人
● 会议目的
● 主要内容
(1) 审核组长重申审核目的、审核范围和审核准则；
(2) 审核组长宣布审核结果；
(3) 审核组长宣布现场审核中发现的不符合项及其性质，并提出纠正措施要求；
(4) 审核组长宣读审核结论；
(5) 受审核方认可所有不符合项；
(6) 受审核方的说明；
(7) 审核组向受审核方致谢，会议结束。
● 持续时间
4 审核报告与文件留存
4.1审核报告的编写
● 职责和权限
● 分类
(1) 外部审核报告；
(2) 内部审核制造。
4.2审核报告的内容
4.3审核报告的分发
4.4文件留存
● 审核结束
5 纠正措施跟踪*
5.1纠正措施跟踪的目的
5.2纠正措施跟踪的原则
5.3纠正措施跟踪的方式
(1) 再次进行部分要素的现场审核；
(2) 通过审阅实施纠正措施的记录进行跟踪验证；
(3) 在监督审核时再予验证。
5.4纠正措施完成期限
(1) 严重不符合项，一般在三个月内完成；
(2) 轻微不符合项，一般在一个月内完成；
(3) 性质非常轻微的不符合项，可在现场审核期间由受审核方立即完成整改。
5.5纠正措施跟踪的程序
6 监督审核*
6.1监督审核的目的
6.2监督审核的方式
6.3监督审核的结果处理
6.4监督审核的频次
三、环境管理体系内部审核程序
1 启动审核
1.1建立组织机构*
(1) 环境管理者代表领导内审工作，负责建立内审的组织机构、培训人员，制定审核程序和审批审核报告等。
(2) 指定一个常设机构负责实施内审，一般可由环保处、安全环保处等机构来承担。
1.2培训内审员*
● 必要性
● 内审员的选择
● 内审员的数量和分布
● 内审员的培训要求
1.3确定审核范围
应不小于拟申请认证的体系的覆盖范围，由环境管理者代表确定，报最高管理者批准。确定的原则和条件与外审相同。
1.4制定内审程序*
2 审核准备
2.1制定审核计划
● 职责
● 审核计划形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滚动式。
2.2组成审核组*
2.3审核组任务分配
2.4文件预审
2.5工作文件准备
3 审核的实施
3.1首次会议
3.2收集审核证据
3.3确定审核发现
3.
3. 1评审审核证据
3.
3.2填写纠正措施要求表
3.
3.3审核结果的汇总分析
3.4末次会议
4 审核报告与文件留存
4.1审核报告编写
4.2审核报告内容
不需要达到外部审核报告的文件化程度，内容可适当简化，重点是审核发现和审核结论，但可以对纠正措施提出建议。
4.3审核报告的分发
审核组长提交环境管理者代表，批准后发给有关部门领导，并提交管理评审会议。
4.4文件留存
5 纠正措施跟踪*
5.1发放纠正措施要求表*
5.2制定纠正与预防措施*
5.3完成纠正与预防措施*
5.4验证纠正与预防措施*
三、 环境管理体系内审、外审的比较
日期及时间 第一小组 第二小组
199
7.
3.17
8:30～9:00
9:00～10:00
10:00～12:00
首次会议
闽公网安备 35020602002882号